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bat365中文官方网站国家金融监督管理总局及派出机构五大监管手段

发布时间: 2024-04-02 次浏览

  bat365中文官方网站国家金融监督管理总局及派出机构五大监管手段2023年5月18日,国家金融监督管理总局挂牌成立,同年7月20日31家省级监管局bat365中文官方网站、5家计划单列市监管局bat365中文官方网站、306家地市监管局统一挂牌成立。

  二、行为监管:指金融监督管理部门通过规定和执行一定的行为标准,监督银行、保险公司及其他除证券业之外的金融机构的机构及员工的行为,规定上述机构及其人员从事哪项业务就要取得相应的许可或资格,以确保其遵守法律法规和行业规章bat365中文官方网站,防止欺诈、垄断等不正当竞争行为,保护金融消费者权益,维护金融市场秩序。

  三、功能监管:指依据金融产品的功能和性质而确定的监管,就是对相同功能、相同法律关系的金融产品按照同一规则由同一监管部门监管。比如银行销售基金产品,就要到证监会获得基金销售牌照(许可证)。

  四、穿透式监管:根据银发(2018)106号文件,就是对于多层嵌套资产管理产品,向上识别产品的最终投资者,向下识别产品的底层资产(公募证券投资基金除外)。要求提高数字化、智能化水平,真正做到“管住人、看住钱、扎牢制度防火墙”。

  五、持续监管:贯穿于除证券业之外的金融业机构(包括银行、保险公司和其他金融机构)从成立到撤销的全过程,通过科学的机制设计和有效的运行系统,不断提升监管能力和监管效率,以促进被监管机构持续发展的良性循环过程。

 
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